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光大证券突发!投行大佬内幕交易:亏损532万元,被罚460万元,10年市场禁入!
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2024-9-15 23:48:04
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发表时间:2024-9-15 23:48:04
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【导读】光大证券投行员工涉内幕交易,提前买入1141万元,亏损532万元,被罚460万元
中国基金报记者 泰勒
兄弟姐妹们好啊,简单看一则证监会的处罚信息。
投行大佬内幕交易
近日,证监会官网披露了一则关于投行人员内幕交易的处罚信息,作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人,
光大证券时任投行员工赵远军
提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元。
证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施
。
处罚决定书显示,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员。
公开资料显示,
赵远军并不是普通员工,而是一名投行大佬,曾是光大证券投资银行总部总经理。
那么这次内幕信息是如何形成的呢?
2020年2月17日,光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案。
2020年2月19日,康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜,并指示康某进行重组项目的可行性分析。
2020年2月20日,康某向赵远军发送了相关分析报告。
2020年2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。
2020年3月15日,星星科技发布相关重大资产重组公告。
而就在这段时间,赵远军便悄悄买入了星星科技的股票。
经查,2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160多万股,成交金额约为1141万元。2021年8月18日、19日,赵远军全部清仓,成交金额约为609万元。
经计算,上述交易亏损约532万元
。
行情数据显示,从赵远军买入到清仓这段时间,星星科技的股价跌幅超过50%。
2020年3月15日,星星科技公告,拟以发行股份和支付现金方式购买控股子公司江西星星科技48.75%股权,并募集配套资金,交易作价不超过16亿元,预计将构成重大资产重组。
当时公司就聘请光大证券担任这次交易的独立财务顾问。
一年之后,星星科技业绩爆雷,2020年业绩由盈利突然转为巨额亏损近25亿元,随后股价不断暴跌
,赵远军选择清仓股票的那两天,星星科技的股价分别暴跌20%、10.8%。
被罚460万元,10年市场禁入
在听证过程中,赵远军提出如下申辩意见:一是案涉内幕信息形成时点认定错误;
二是其不知悉案涉内幕信息;三是,其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究,且案涉交易行为不具有异常性;
四是量罚过重,其存在积极配合调查等情形。
对此,证监会对赵远军上述申辩意见不予采纳,理由如下:
一是案涉内幕信息形成时点认定准确。
二是在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计,于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情人,在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务,其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由,不构成阻却内幕交易的正当事由。
三是证监会量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,量罚适当。
最后,证监会作出处罚决定如下:
一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款。
二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。
此外,赵远军违法情节较为严重。根据规定,证监会决定:对赵远军采取
10年证券市场禁入措施
,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
刷屏了!史诗级大招
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2024-9-16 00:03:37
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让我们一起努力,把这个论坛建设得更加美好!
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银丰张兰
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2024-9-16 00:50:20
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这个论坛的氛围真好,大家都很友善。
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祖国的未来
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2024-9-16 09:41:20
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谢谢楼主
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江南水
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2024-9-16 14:54:51
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这个论坛真是让我收获满满,感谢大家的分享与帮助。
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小矮人
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2024-9-16 16:12:48
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讨论热烈,学习到了。
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无畏之名
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2024-9-16 17:54:26
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这个论坛真是卧虎藏龙,高手如云。
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