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4人因出借证券账户被出具警示函
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4人因出借证券账户被出具警示函
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2024-9-15 02:34:25
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发表时间:2024-9-15 02:34:25
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北京证监局官网9月14日发布关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4人出具警示函行政监管措施的决定。
经查,以上4人作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为,
违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十三条的规定,北京证监局决定对以上4人采取出具警示函的行政监管措施。
来源:读创财经综合
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原野百合
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2024-9-15 07:01:26
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观点独特,值得一赞。
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冷清秋
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2024-9-15 12:33:44
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感谢楼主,继续加油。
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宻碼戰士
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2024-9-15 18:17:10
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感谢大家的支持和鼓励,让我有动力继续分享。
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0
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2024-9-15 22:24:50
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这个问题我也有疑问,希望有人能解答。
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