设为首页
收藏本站
开启辅助访问
切换到宽版
快捷导航
登录
立即注册
快速发布信息
搜索
搜索
首页
Portal
社区
BBS
签到
本版
文章
帖子
用户
大秦说
»
社区
›
财经
›
财经快报
›
中金公司再收“罚单”,近一个月内三遭监管警示
返回列表
发新帖
中金公司再收“罚单”,近一个月内三遭监管警示
[复制链接]
10248
|
0
|
2024-5-11 09:34:45
|
发表时间:2024-5-11 09:34:45
|
显示全部楼层
|
阅读模式
5月10日,北京证监局对中金公司(601995.SH)出具责令改正的行政监管措施决定。
决定显示,经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反相关规定。
南财快讯记者注意到,中金公司近一个月以来,已三次收到来自监管部门的行政监管措施决定。
4月26日,中金公司因为存在多名员工买卖股票、出借个人证券账户等违规行为,被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。
4月30日,因存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范等情况,中金公司被北京证监局采取责令增加合规检查次数行政监管措施。
回复
使用道具
举报
返回列表
发新帖
高级模式
B
Color
Image
Link
Quote
Code
Smilies
您需要登录后才可以回帖
登录
|
立即注册
本版积分规则
发表回复
回帖并转播
回帖后跳转到最后一页
川海
25
主题
78
帖子
78
积分
注册会员
注册会员, 积分 78, 距离下一级还需 122 积分
注册会员, 积分 78, 距离下一级还需 122 积分
积分
78
收听TA
发消息
回复楼主
返回列表
财经快报
业界快讯
国内财经
国际财经
热门排行
1
2024年双十一手机销量排行榜:小米第一,vivo第二,苹果仅排第五
2
美股前瞻 | 三大股指期货齐涨,阿斯麦盘前续跌超3%
3
卢伟冰:小米14用户中女性比例非常高 但更容易摔手机
4
美国玩家唱《黑神话:悟空》陕北说书 玩家:唱的太棒了!
5
飞科电器推出直驱剃须刀 “直驱革命”引领行业新潮流
6
国内博主打造电控超大比例高达:通电之后太炫酷
7
影像技术巅峰碰撞,两大国际巨头青岛“对垒”
8
解码李家超第三份施政报告:巩固香港国际金融中心地位,抢人才、投创科、稳地产